关于在科技成果转化中充分发挥律师作用的建议

　　关于在科技成果转化中充分发挥律师作用的建议

　　江苏李安祥律师事务所 李安祥主任

　　供给侧有劳动力、土地、资本、创新四大要素，创新是其中最新最有活力的要素，能撬动劳动力、土地、资本其他三要素，并能赋予作为需求侧三驾马车的投资、消费、出口三要素以新的动力。过去，中国经济发展过度依赖劳动力、土地、资源等一般性生产要素投入，人才、技术、知识、信息等高级要素投入比重偏低，导致中低端产业偏多、资源能源消耗过多等问题。科技成果转化是串联起人才、技术、知识、信息等高级要素的关键。为此，推动科技成果的转化，实施创新驱动发展战略，是主动适应和引领经济发展新常态，实现我国经济提质增效升级的必由之路，也是去产能、补短板的重要途径。

　　促进科技成果转化、加速科技成果产业化，已经成为中央和地方各级政府科技政策的新趋势。2015年，《促进科技成果转化法》的出台使“供给侧改革工具包”再添新工具。加快科技成果转化，打通科技与经济结合的通道，尽快形成新的生产力，对推进供给侧结构性改革，实施创新驱动发展战略，促进大众创业、万众创新，提高发展质量和效益，具有重要意义。江苏省以创新型省份试点省建设为总抓手，深入实施创新驱动发展战略，促进科技成果转化是重要举措之一。南京作为科教资源富集、创新资源丰厚的城市，通过科技成果转化，能充分释放创新资源的活力，驱动南京经济转型升级。

　　但科技成果转化是一项高风险投资活动，科技成果的无形性、市场价值不确定性、与市场的贴合度和成果受让方的综合情况、转化各方的利益诉求不一致等因素影响着科技成果成功转化，转化过程中涉及到科技成果的权属确认、权利转移、转化参与各方的权利义务分配等许多法律问题，需要专业法律服务保驾护航。

　　一是组建一支专业的法律服务团队。科技成果转化的源头在于科技成果，但科技成果是无形的，具有很强的专业性和技术性，对科技成果的了解和把握是对后续做好转化服务的基础和前提，就需要由既懂技术又懂法律的复合型人员组成专业的法律服务团队。

　　二是进行科技成果转化相关法律、政策的宣传和推广。科研是高校、科研院所的使命之一。科研的目的是认识自然和改造自然，并以此造福人类，科技成果只有通过转化为现实的生产力，才能实现促进人类发展的宗旨。高校和科研机构是科技成果的富矿，需释放广大高校和科研机构的科技成果的潜力，改变供给侧供给，转变为优质的产品和服务，以更好的满足需求侧，实现新的供需平衡。但高校和科研院所的科技成果的转化受到很多因素的制约，也面临着很多风险，对于其中法律风险的防范是非常关键的。近两年暴露出来的一些高校领导因产学研合作问题中很多法律问题未处理好而导致犯罪就是非常深刻的教训。因此需要专业法律服务团队进行科技成果转化中涉及的相关法律和政策进行宣传和推广，解除高校和科研院所的后顾之忧，使其能合法合规的进行科技成果转化。

　　三、做好科技成果的权属界定。高校和科研院所的科技成果以职务科技成果为主，权属所有权为单位，而绝大部分高校和科研院所属于政府财政拨款，包括无形资产在内的所有资产是纳入国有资产管理的，因此职务科技成果的转化涉及到国有资产管理的规定，有严格的程序流程。此外，非职务科技成果、合作科技成果、委托科技成果、以及由此产生的优先权的行使、后续改进的技术成果的权利归属等都需要在转化之前做好界定。

　　四、做好科技成果的价值确定。科技成果具有市场价值不确定性的特征，因此其转让价格的确定、作价入股时持股比例的确定和支付条件的约定等都涉及到很多法律问题。特别是采取以作价入股或折算出资方式转化的，科技成果的作价作为注册资本的一部分将存在后续企业对外承担责任的潜在风险如何防范，也是需要法律服务团队提供专业服务的。

　　五、科技成果转化后的后续问题的处理。科技成果具有延续性和不断优化升级的空间，因此科技成果转化不是一锤子买卖，是一个可以长期存在，不断调整的过程。转化完成后，科研部门是否向受让方提供售后服务，继续跟踪成果受让方的进一步需求，成果受让方为技术的实施提供的条件和支持等，以及后续改进和联合研发的问题等，均需要在转化前形成框架性设计，以及在转化过程中不断形成新的补充协议以明确新的情况的处理。

　　若是以“自行投资实施转化”或是“以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例”的方式进行科技成果的转化，不仅需要就该科技成果转化相关协议进行法律方案的设计，同时也需要对科技成果转化以后形成或加入的公司的相关事宜做好一系列公司法上的制度安排。

　　六、科技成果转化后产生的利益分享和风险分担问题。科技成果转化是一项高风险的活动，科技成果会因其蕴含的巨大经济价值，若转化成功会产生较好经济利益，也可能因为技术的快速迭代而一文不值。因此，需要有在转化前就利益分享和风险控制和分担做好法律方案的设计，并在转化过程中可进行相应的调整。

　　综上所述，为科技成果转化提供专业的法律服务，是当下科技成果转化新一轮发展的需要，也是律师为“大众创业、万众创新”服务，为推进供给侧结构性改革贡献力量的重要途径。