科技成果转化法律服务方案

　　科技成果转化法律服务方案

　　服务对象：高校、科研院所、科技型企业、技术转移机构

　　

　　目 录

　　一、需求分析 1

　　二、服务内容 2

　　三、服务流程 4

　　四、服务成效 5

　　五、风险提示与防控建议 5

　　六、研发团队 5

　　科技成果转化法律服务方案

　　服务对象：高校、科研院所、科技型企业

　　一、需求分析

　　(一)实施创新驱动发展战略，是主动适应和引领经济发展新常态，实现我国经济提质增效升级的必由之路，科技成为经济增长的发动机，是提高综合国力的主要驱动力。促进科技成果转化、加速科技成果产业化，已经成为中央和地方各级政府科技政策的新趋势。2015年，随着我国《促进科技成果转化法》的颁布和一系列配套政策的出台，科技成果转化的制度性障碍得以消除，收益分配和激励机制进行大幅改革，我国科技成果转化也将得到大力提升，科学技术作为第一生产力的作用将进一步发挥，从而推动我国经济社会的发展，为“大众创业、万众创新”战略注入强大的动力。我国各地都在探索适合自己特色的科技成果转化新模式。江苏省以创新型省份试点省建设为总抓手，深入实施创新驱动发展战略，促进科技成果转化是重要举措之一。南京作为科教资源富集、创新资源丰厚的城市，通过科技成果转化，能充分释放创新资源的活力，驱动南京经济转型升级。

　　(二)科技成果转化是一项高风险投资活动，科技成果的无形性、市场价值不确定性、与市场的贴合度和成果受让方的综合情况、转化各方的利益诉求不一致等因素影响着科技成果成功转化，转化过程中涉及到科技成果的权属确认、权利转移、转化参与各方的权利义务分

　　配等许多法律问题，需要由律师提供专业法律服务：

　　第一、科技成果的权属问题。主要包括：职务与非职务知识产权的界定、合作知识产权的权利归属、驰名商标的认定、优先权的行使、后续改进的技术成果的权利归属等。

　　第二、科技成果的价值确定问题。主要包括：转让价格的确定、持股比例的确定和支付条件的约定等。特别是采取以作价入股或折算出资方式转化的，科技成果的作价作为注册资本的一部分将存在后续企业对外承担责任的潜在风险。

　　第三、科技成果转化后的后续问题。主要包括：转化完成后，科研部门是否向受让方提供售后服务，继续跟踪成果受让方的进一步需求，成果受让方为技术的实施提供的条件和支持等。

　　第四、科技成果转化后产生的利益分享和风险分担问题。主要包括：转化成功产生较好经济利益时转化双方如何分享，转化失败导致损失时转化双方如何合理分担，转化过程中如何做好风险控制等。

　　本产品以科技成果转化为切入点，着重探讨了律师在科技成果转化过程中的法律工作和服务内容，既可以看作是一个单一项目，也可以看作是律师为高校、科研院所、科技成果转化企业、创新创业孵化器等园区提供法律服务的一部分，为“大众创业、万众创新”保驾护航。

　　二、服务内容

　　(一)接受委托，与科技成果转化方或受让方签署专项法律服务合同以及保密协议。

　　(二)与拟进行科技成果转化的主体进行沟通，对科技成果的种类、权属关系等法律状态、拟转化方式、成果受让方研发能力和公司治理结构、经济基础等基本情况展开尽职调查，提出最佳转化方案。

　　(二)确定转化方案后，准备相关法律文件，启动相关法律程序：

　　1、若转化方式为“自行投资实施转化”，则包括办理企业名称核准、确定公司住所、拟定公司章程、协助办理验资、申请营业执照等公司设立程序，并可根据需要，在公司成立后提供法律顾问服务。

　　2、若转化方式为“以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例”，则包括对将接受科技成果的企业进行尽职调查、拟定作价方案、参与选择第三方评估机构对该科技成果进行资产评估、协助办理科技成果权属转移手续、并协助完成公司设立或变更的相关法律程序。并可根据需要，在科技成果转化完成后继续提供法律顾问服务。

　　3、若转化方式为“向他人转让该科技成果、许可他人使用该科技成果、以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化或其他协商确定的方式”，则主要包括拟定合同等法律文件，办理相关法定程序。

　　4、若转化方式为多种途径的组合，则根据具体情况个案分析。

　　(三)解答各方对科技成果转化过程中的各种法律咨询，必要时出具法律意见书。

　　三、服务流程

　　（一）接受委托

　　签署《专项法律服务合同》《保密协议》

　  （二）尽职调查

　　与拟进行科技成果转化的主体进行沟通，对科技成果的种类、权属关系等法律状态、拟转化方式、成果受让方研发能力和公司治理结构、经济基础等基本情况展开尽职调查，提出最佳转化方案。

　　（三）根据转化方式，准备相关法律文件、进行法定程序。

　　1、若转化方式为“自行投资实施转化”，则包括办理企业名称核准、确定公司住所、拟定公司章程、协助办理验资、申请营业执照等公司设立程序，并可根据需要，在公司成立后提供法律顾问服务。

　　2、若转化方式为“以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例”，则包括对将接受科技成果的企业进行尽职调查、拟定作价方案、参与选择第三方评估机构对该科技成果进行资产评估、协助办理科技成果权属转移手续、并协助完成公司设立或变更的相关法律程序。并可根据需要，在科技成果转化完成后继续提供法律顾问服务。

　　3、若转化方式为“向他人转让该科技成果、许可他人使用该科技成果、以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化或其他协商确定的方式”，则主要包括拟定合同等法律文件，办理相关法定程序。

　　4、若转化方式为多种途径的组合，则根据具体情况个案分析。

　　（四）完成科技成果转化

　　1.若是新成立公司，取得营业执照等法定证照;

　　2.若是已成立企业变更，完成工商变更登记;

　　3.若是其它方式，签订相关转化合同，完成法定程序。

　　四、服务成效

　　1、促进科技成果转化为现实的生产力，有利于加快实施创新驱动发展战略，促进科技与经济的结合，为“大众创业、万众创新”战略服务;

　　2、从法律层面规范科技成果转化活动，有效规避科技成果转化过程中的法律风险，提高转化成功率;

　　3、充分发挥知识产权等无形资产的综合运用价值。

　　五、风险提示与防控建议

　　科技成果的表现形式多样，科技成果的价值也没有标准可参考。科技成果转化绝不仅仅只是知识产品的交易和转让，而是更注重知识产品的应用性研发和再创新。但在应用性研发和再创新过程中存在难以预期的变化和风险，导致科技成果转化的不确定性和高风险性。我国在相关法律上虽取得长足进步，但相关规定还是稍显简单，转化过程中的法律问题处理不好，容易损害科研人员的积极性，也不利于创业企业的发展。因此，以专项法律顾问的形式从源头介入，有利于顺利完成科技成果转化的全过程，减少矛盾和纠纷，从而促进科技成果的产业化，充分发挥科技成果的价值，推动社会经济的发展。

　　六、研发团队

　　单位名称江苏李安祥律师事务所

　　地址南京市大石坝街61号

　　研发团队李安祥 徐超 桑建凤 王雨佳

　　项目负责人李安祥联系电话025-52238828

　　编报单位江苏李安祥律师事务所